St.Gallen - News - US-Finanzmarktaufsicht büsst UBS Securities

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Die UBS-Tochter UBS Securities ist von der amerikanischen Finanzmarktaufsicht FINRA gebüsst worden.

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www.us-finanzmarktaufsicht.info, www.securities.info, www.buesst.info, www.ubs.info

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Dienstag, 22. September 2009 / 18:44:15

US-Finanzmarktaufsicht büsst UBS Securities

Bern - Die UBS-Tochter UBS Securities ist von der amerikanischen Finanzmarktaufsicht FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) im Zusammenhang mit dem Börsengang des Telekomunternehmens Vonage im Mai 2006 gebüsst worden.

Die Grossbank müsse eine Strafe von 150'000 Dollar zahlen sowie bis zu 118'000 Dollar an 126 möglicherweise berechtigte Kunden, teilte die Aufsichtsstelle mit.

Auch auf Citigroup und Deutsche Bank kommen den Angaben zufolge Strafzahlungen zu. Die drei Konsortialführer hätten die Kommunikation mit ihren Kunden im Rahmen des IPO nicht adäquat überwacht, hiess es in der Mitteilung.

smw (Quelle: sda)

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